孟晚舟事件以观合规体系建设的重要性!

加拿大当地时间9月24日，华为副董事长、CF0孟晚舟结束了羁留加拿大1028天的软禁生活，重回祖国与家人团聚。

法官宣布，根据纽约法院上，孟晚舟与美国检察官达成的延期起诉协议，美方已经撤销了对孟晚舟的引渡要求。

根据这份延期起诉协议，从2018年12月1日至2022年12月1日，在此四年期间，孟晚舟只要能够一直遵守协议，美国司法部将取消所有指控，反之，孟晚舟将被美国司法部重新起诉。

“延期起诉协议”(deferred prosecution agreement),是美加司法体系中一种特别的和解模式。

在美加司法实践中，有一些案件控辩双方形成旷日持久的僵局。检察机关认为，被告不太可能继续从事危害社会的行动，为了打破僵局，常常采取“延迟起诉协议”和解模式。

在这种和解模式下，被告须接受一定的惩罚，通常是财物处罚，以换取检察机关的起诉暂停。

对于涉外企业而言，“暂缓起诉协议”(DPA)想必并不陌生，涉案企业与监管机关达成协议缴纳罚款后，并不意味着事情的结束。

达成协议的同时，执法机关或监管机构会设定一定的考验期，涉案企业在此期限内须建立合规体系，堵塞公司运营的制度漏洞，改变公司经营的方式，执法机关或监察机构经过持续不断的监督和审查，到期后再来确定是否提起公诉。

一旦认为公司履行了协议所确定的义务，建立了较为完善的合规机制，执法机关和监管机构就不再向法院提起公诉，案件最终以涉案公司免予定罪和避免刑事处罚而告终。

在暂缓起诉协议的考验期之内，执法机关或监管机构通常会指派一位独立的合规监察员或合规监管，随时监督和审查涉案企业遵守协议、改变经营方式以及制定或完善合规机制的情况，并向执法机关或监管机构作出定期汇报。

不仅如此，涉案企业为有效地履行协议，也经常会聘请外部法律专家对公司的相关业务以及遵守规章的情况展开全面的内部调查，并为其建立或完善合规机制提供建议。

那么，为什么涉案企业愿意以缴纳巨额罚款为代价，换取与美国监管机构达成暂缓起诉协议或不起诉协议呢?

这些企业之所以做出这样的妥协，是为了避免遭受更大的损失或更为严重的代价。这些损失和代价主要包括：失去业务执照、失去市场、客户和员工、股价下跌、持续不断的恶意监管等。

在此背景下，一旦遇有监管机构提起某种指控，特别是司法部提出的刑事指控，涉案企业通常都会与其进行闭门协商，寻求最“优惠”的罚款数额，以换取这些监管机构放弃向法院提起诉讼，案件从而以暂缓起诉或者不起诉而告结束。

美国通过推行延缓起诉协议，取得了高额的罚款，有时甚至是天文数字的“经济收益”。近年来，这种通过罚款所获取的收益还呈现出逐年递增的上升趋势，特别是对在美国开展业务或者上市的外国公司，中兴便是一个典型的案例。

因此，对于涉外企业而言，建立合规体系的重要性不言而喻。然而，面对严峻复杂的国际形势，日益纷繁复杂的合规要求以及日趋严格的监管力度，建立并运行一个符合国际标准的贸易合规管理体系绝非易事。

面对海外的合规挑战，涉外企业应当如何处理了?

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